Utnyttjande av teckningsoptioner

Information angående utnyttjande av teckningsoptioner av serie 2020:1 i Moberg Pharma AB

Styrelsen i Moberg Pharma AB (publ) (”Moberg” eller ”Bolaget”) beslutade den 6 november 2020 och godkände genom extra bolagsstämma den 1 december 2020 att genomföra en fullt garanterad företrädesemission av högst 23 175 576 units med emissionskursen 6,47 SEK per unit. Varje unit består av en (1) stamaktie och en (1) vederlagsfri teckningsoption.

Teckningsoptionerna emitterades vederlagsfritt och kan utnyttjas för teckning av nya aktier under perioden 16 mars - 29 mars 2022. Två (2) teckningsoptioner medför rätt att teckna en (1) ny stamaktie i Bolaget. Sista dag för handel med teckningsoptioner av serie 2020:1 är den 25 mars 2022. För att dina teckningsoptioner inte ska förfalla krävs att du tecknar nya stamaktier, genom utnyttjande av teckningsoptioner, senast den 29 mars 2022.

Villkor i korthet

• Två (2) teckningsoptioner berättigar till teckning av en (1) stamaktie i Moberg Pharma under perioden 16 mars – 29 mars 2022.
• Teckningskurs har fastställts till SEK 6,47 per aktie.
• Teckningsoptionerna har ISIN-kod SE0015195524 och är föremål för handel på Nasdaq Stockholm.
• Sista dag för handel med teckningsoptioner är 25 mars 2022.

Fullständiga villkor avseende teckningsoptionerna och information om Bolaget finns att tillgå i det prospekt som godkändes av Finansinspektionen och offentliggjordes av Bolaget den 3 december 2020. Prospektet finns tillgängligt här och fullständiga villkor för optionerna här. Prospektet finns även på Finansinspektionens hemsida www.fi.se.

Om dina teckningsoptioner är förvaltarregistrerade

Teckning och betalning av nya aktier, genom utnyttjande av teckningsoptioner, ska ske till respektive bank eller annan förvaltare där teckningsoptionerna är registrerade. Teckning och betalning ska ske enligt de instruktioner som tillhandahålls av varje sådan bank eller förvaltare. Vanligtvis skickar banken/förvaltaren ut en digital notis till kontoinnehavaren, i annat fall är det vanligtvis tillräckligt att logga in på värdepappersdepån från och med den första dagen i nyttjandeperioden för att på så sätt få instruktioner om hur man skall nyttja teckningsoptioner för att teckna nya aktier. Vänligen kontakta din bank eller förvaltare om du inte finner dessa instruktioner. Notera att banker och andra förvaltare kan sätta olika tidsgränser för teckning, därför rekommenderas att man kontaktar sin bank/förvaltare tidigt under nyttjandeperioden för att erhålla information om teckning och betalning. Tecknade och betalda aktier kan komma att registreras på er värdepappersdepå som ”interimsaktier” eller ”IA” fram till dess att registrering av de nya aktierna är genomförd vid Bolagsverket, varpå interimsaktier automatiskt omvandlas till stamaktier i Moberg Pharma.

Om dina teckningsoptioner är direktregistrerade

Teckning av nya aktier, genom utnyttjande av teckningsoptioner, ska ske genom att skicka in fullständigt ifylld anmälningssedel till Hagberg & Aneborn AB. I samband med att anmälningssedel skickas in till Hagberg & Aneborn AB ska betalning erläggas enligt betalningsinstruktioner på anmälningssedeln. Ifylld anmälningssedel samt betalning måste vara Hagberg & Aneborn AB tillhanda senast den 29 mars 2022. Tecknade och betalda aktier kommer registreras på ert VP-konto som ”interimsaktier” (”IA”) fram till dess att registrering av de nya aktierna är genomförd vid Bolagsverket, varpå interimsaktier automatiskt omvandlas till stamaktier i Moberg Pharma.

Viktiga datum för teckningsoptioner av serie 2020:1

OBSERVERA – För att dina teckningsoptioner inte ska förfalla värdelösa krävs att du aktivt tecknar och betalar för aktier senast den 29 mars 2022, alternativt säljer dina teckningsoptioner senast den 25 mars 2022.

28 februari – 11 mars 2022: fastställelse av teckningskurs med ”VWAP” (Volume Weighted Average Price), dock enligt det högre av (i) 6,47 SEK (teckningskursen i Företrädesemissionen), och (ii) 70 procent av den genomsnittliga volymvägda betalkursen för Bolagets stamaktie på Nasdaq Stockholm. Teckningskurs fastställd till SEK 6,47 per aktie.

16 mars 2022: Nyttjandeperioden inleds

25 mars 2022: Sista dag för handel med teckningsoptioner

29 mars 2022: Nyttjandeperioden avslutas

31 mars 2022: Planerat datum för offentliggörande av nyttjandegrad

Omkring den 19 april 2022: Planerat datum för omvandling av interimsaktier till aktier

Q & A

1. Vad innebär teckningsoptionen?

I företrädesemissionen som offentliggjordes den 6 november 2020 beslutade styrelsen i Moberg Pharma om en fullt garanterad nyemission av stamaktier och teckningsoptioner med företrädesrätt för befintliga aktieägare.
Två teckningsoptioner ger rätt (men inte skyldighet) till teckning av en ny aktie under perioden 16 – 29 mars 2022.

2. Vilken är teckningskursen för teckningsoptionerna?

6,47 SEK.

3. Är det möjligt att handla med teckningsoptionerna?

Ja, sedan den 22 januari 2021 handlas teckningsoptionerna på Nasdaq Stockholm. Teckningsoptionerna har ISIN-kod: SE0015195524.

4. Hur många teckningsoptioner finns det?

                 Det finns 23 175 576 utestående teckningsoptioner.

5. Vilken är sista dag för att sälja teckningsoptioner för att de inte ska förfalla värdelösa?

                 Sista dag för handel i teckningsoptionerna är den 25 mars 2022.

6. När är sista tidpunkt för teckning av aktier med stöd av teckningsoptioner?

                  Kl. 15.00 den 29 mars 2022.

7. Var hittar jag mer information?

                 Ytterligare information finns i Prospektet från den 3 december 2020. Läs här Fullständiga villkor för optionerna Läs här